投资条约法、可持续发展和负责任的商业行为：

一个实情调查

Kathryn Gordon, Joachim Pohl and Marie Bouchard*

     大多数政府都致力于可持续发展和负责任的商业行为，例如对环境的保护，劳动条件和标准的维护，以及反腐和保障人权。对这些政府也用他们在国际投资协定（IIAs）中提供的保护性条款去努力吸引国外投资者的假定是合乎情理的。然而，这两个政策目标在国际投资法中如何相互影响表现得并不明显。

通过对超过50个发达国家和新兴经济体的大约2100个国际投资协定组成的样本进行分析可以看出，虽然在被调差的54个国家中有47个至少在他们所有的国际投资协定中有一项是用文字表明了要求可持续发展或是负责任的商业行为，但是在这些国家中，存在有条约在实际执行中发生巨大变化的现象。在最近的国际投资协定中这种提法有一个明显的趋势：在2008年至2013年签署的国际投资协定中，有超过四分之三的包含有可持续发展或负责任的商业行为的文字说明。

然而，由于对可持续发展和负责任的商业行为的说明在1985年才被编入相关的环境问题的条款中（在劳动标准中第一次出现是在1990年，反腐规定中第一次出现是在2000年，人权条款中第一次出现是在2002年），没有可持续发展和负责任的商业行为字样的条款还是非常普遍的。在所抽样的国际投资条款中，只有12%的条款在这两方面有说明，且这样的说明在各类型的条款中分布并不均匀，环保条款在所有条款中占了10%，接下来是关于劳动标准的条款（5.5%），反腐的条款（1.5%）和人权方面的条款（0.5%）。此外，关于可持续发展和负责任的商业行为的文字描述从几句话到几页纸不等。

尽管相对少数的国际投资条款包含了负责任的商业行为的文字描述，但各个国家对在最初旨在保护投资的条款中如何引入可持续发展和负责任的商业行为等字样都有不同的方法。调查识别了9种方法，利用这些方法可以按照当事人的法律义务在条款中引用相应的文字说明。按频率排序有：（1）在序言中说明；（2）在语言上保留政策空间；（3）言语上不鼓励以牺牲环境和破坏劳动法规来吸引投资。（4）大体在言语上说明，用来保护公众福利目标而采取的措施不构成间接的没收；（5）承诺以负责任的商业行为进行合作；（6）言语上在负责任的商业行为和投资者—国家争端解决系统之间建立一个关系；（7）语言上承诺去保持或实施某些国际公认的标准；（8）言语上承诺反腐；（9）言语上倡导尊重特定的、负责任的商业行为标准，如OECD针对跨国公司的指导方针中提及的内容。

投资者与国家争端仲裁的条文也包括对这些相同的可持续发展和负责任的商业行为议题的引用。一项针对1,113个基于条约进行仲裁的文档的调查量化比较了仲裁者在进行判断时是否超出了投资保护的限度。超过四分之一的决定提到，或是偶尔广泛的讨论过，至少有四分之一的关于可持续发展和负责任的商业行为的议题在第一段中能够被识别出来。在对案件进行仲裁时，仲裁法庭也会为可持续发展和负责任的商业行为参考国际协定：在样本的1,113个决定中，总共有28个涉及处理环境保护、劳动条件和标准、反腐败和人权问题。

因此，有证据表明，在投资条约法和可持续发展与负责任的企业之间的互动正在变得愈发频繁。政府更倾向于参考IIAs中的有关可持续发展和负责任的商业行为的条款，同时，仲裁法院在处理投资者和国家的纠纷时也相当频繁地参考这些条款。

然而，想要收获关于可持续发展方面的投资条约的全部好处就要求政府去探索投资条约语言的选择，这种语言会保护他们的“政策空间”，这不仅仅局限于这里调查的政策范围，还包括一切政府扮演公众利益保护角色的领域。此外，与这些承诺不可分离的争端解决程序，应该与国内投资者和国家争端的解决方式保持实际的一致并被严格执行。改革渠道包括：确保公共部门透明度的高标准在所有基于条约的仲裁案件中都被尊重；用那些进步的国内法律系统调整条约的争端解决过程，以此来提高公众自信；消除基于一些条约的仅针对外国投资者而非国内投资者的特权，或者为这些特权提供一个有说服力的政策依据。

(南开大学国经所杨奇翻译)

* Kathryn Gordon (Kathryn.GORDON@oecd.org) is Senior Economist at the 

OECD; Joachim Pohl (Joachim.POHL@oecd.org) is Legal Expert; Marie 

Bouchard (marie.bouchard@sciencespo.fr) is lawyer and lecturer at Sciences

 Po Law School. This Perspective is based on Kathryn Gordon, Joachim Pohl 

and Marie Bouchard, “Investment treaty law, sustainable development and 

responsible business conduct: A fact-finding survey”, OECD Working Papers

 on International Investment (Paris: OECD, 2014), available at

http://dx.doi.org/10.1787/5jz0xvgx1zlt-en. The authors are grateful to 

Cristian Rodriguez Chiffelle, Kate Miles and Andrew Newcombe for their 

helpful peer reviews. The views expressed by the authors of this Perspective 

do not necessarily reflect the opinions of Columbia University or its partners

 and supporters. Columbia FDI Perspectives (ISSN 2158-3579) is a peer-reviewed series.

Responsible business conduct is a broad concept that focuses on two aspects 

of the business-society relationship: 1) positive contributions businesses can 

make to economic, environmental and social progress, with a view to achieving

 sustainable development, and 2) avoiding adverse impacts and addressing them

 when they do occur. See OECD, Responsible Business Conduct Matters: OECD 

Guidelines for Multinational Enterprises (Paris: OECD, 2013), pp. 6-7.

The material in this Perspective may be reprinted if accompanied by the following

 acknowledgment: “Kathryn Gordon, Joachim Pohl and Marie Bouchard, ‘Investment

 treaty law, sustainable development and responsible business conduct: A fact-finding survey,’ Columbia FDI Perspectives, No. 157, September 28, 2015. 

Reprinted with permission from the Columbia Center on Sustainable Investment 

(www.ccsi.columbia.edu).” A copy should kindly be sent to the Columbia Center

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